近日,北京证监局接连下发5张罚单,直指国都证券在债券承销业务中的违规问题。尤令外界关注的是,此次被罚的主体不仅涉及公司,还包括项目负责人以及项目组成员。 经查,国都证券在公司债券承销个别项目中,存在未审慎核查发行人主要客户的变化情况及相关销售收入真实性、应收账款和存货涉及的相关工程项目真实性等问题,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条的规定。 根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第五十八条的规定,北京证监局决定对该司采取监管谈话的行政监管措施,并...